“30亿量化私募跑路”幕后主角被抓?巨额资金如何追回或成难题

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“30亿量化私募跑路”幕后主角被抓?巨额资金如何追回或成难题
发布日期:2024-05-20 23:52    点击次数:182

  “杭州30亿量化私募跑路”事件又有新进展了!

  据第一财经报道,多个独立信源向记者表示,“杭州30亿量化私募跑路”事件的幕后主角毛崴已经被抓。眼下,巨额投资难以收回,“肇事”的私募基金也难觅踪迹,是众多“踩雷”投资人正面临的处境。

  2023年11月,“杭州30亿量化私募跑路”事件一经爆出,便在投资圈引起了轩然大波。最初的爆料截图显示,“(华软)新动力投资了杭州汇盛,再下投至杭州瑜瑶,再下投磐京,投前的估值表和投后的业绩全是假的。”

  随后华软新动力于11月14日发布声明称,截至目前,华软新动力管理的最终实际投资至深圳汇盛私募证券基金管理有限公司(以下简称“深圳汇盛”)的部分私募基金产品,因深圳汇盛发生违约行为导致兑付困难。

  随着事件的发酵,多家信托机构以及上市公司等相关的“踩雷方”也陆续浮出了水面。

  其中,11月19日,郑煤机(601717.SH)公告投资3亿元目前仅收回2956.34万元。11月24日,横店东磁(002056.SZ)公告投资3亿元仅收回1375万元;英洛华(000795.SZ)公告投资1.2亿元仅收回436.92万元。且上述三家公司均表示其余款项可能存在无法按期兑付、无法全额兑付的风险。

  根据相关公告,郑煤机认购的产品受托人为外贸信托,根据投资顾问及信用增级人华软新动力的投资建议定向投向“汇盛资产量化对冲4号私募证券投资基金”;横店东磁和英洛华认购的产品受托人均是国通信托,且均主要投资于杭州瑜瑶作为基金管理人发行的“瑜瑶私享5号私募证券投资基金”。

  11月24日,证监会网站发文宣布对杭州瑜瑶、深圳汇盛等私募机构立案调查。证监会表示,初步判断,相关人员控制杭州瑜瑶、深圳汇盛等多家机构,多层嵌套投资,存在虚假宣传、报送虚假信息、违规信披等情形,还可能涉嫌违法犯罪行为。我会决定立案调查,从严处理违法违规行为。另据了解,公安机关已经介入,控制涉案人员。我会将做好沟通衔接,积极稳妥推进风险处置。

  值得一提的是,相关上市公司披露的认购产品信息中并未直接涉及到最初爆料截图中提及的磐京投资,11月24日证监会立案调查的两家私募也不包括磐京投资。

  不过,据第一财经此前报道,有知情人士透露,上述杭州瑜瑶、深圳汇盛的实际操盘人,均是磐京投资实际控制人毛崴。

  中国证券投资基金业协会信息显示,磐京投资已于2022年9月因异常经营、以及不能持续符合管理人登记要求被注销私募基金管理人登记。

  2023年2月份,磐京投资曾因涉嫌私募违规,被上海证监局进行立案调查。同年11月上海证监局披露,因涉嫌违反《私募投资基金监督管理暂行办法》,拟对磐京投资责令改正,给予警告并处3万元罚款,对公司实际控制人毛崴给予警告并处3万元罚款,对公司信息填报负责人白金琳给予警告并处3万元罚款。

  在此之前,毛崴也曾多次被相关部门处罚。2020年3月毛崴被上海证券交易所予以通报批评并计入上市公司诚信档案;2020年7月因拒绝配合监管部门的相关工作,被大连证监局采取出具警示函的行政监管措施;2021年12月,因控制磐京基金违法举牌及减持等行为,遭证监会处罚。2022年6月,毛崴、姚石因违规交易股票,未及时依规履行权益变动信息披露义务,被上交所予以公开谴责。

  毛崴究竟在“杭州30亿量化私募跑路”事件中扮演着怎样的角色,其被抓又是否与该事件相关?目前具体情况依然还是未知数。